MCCI ADAPTADO NUEVA LEY AUDITORIA
I.1 REGISTRO SECUENCIAL COM. INTERNAS
II.2.1 Acta sobre acuerdos de inicio de campaña
II.2.2 Certificación de la designación de los responsables del SCCI
II.2.3 RECEPCIÓN DEL MCCI Y DOCUMENTOS PARA CONSULTA
II.2.4 Sugerencia sobre el Sistema de Calidad
III.2.1 Comunicación de los requerimientos de independencia
III.2.2 Listado de la cartera de clientes y encargos de auditoria
III.2.3 Ficha del cliente, dominante y vinculadas para comunicar
III.2.4 Comunicación a la auditada del equipo de auditoria
III.2.4 b Respuesta a la comunicación de independencia del equipo de auditoría
III.2.5 Procedimiento de cálculo de dependencia financiera TRLAC 2011 y LAC 22 2015 def
III.2.6 Comunicación circunstancias sobrevenidas amenza independencia
III.2.7 Cuestionario detectar amenazas o incompatibilidades -auditor designado-
III.2.8 Cuestionario detectar amenazas o incompatibilidades -auditor designado familiares-
III.2.9 Cuestionario detectar amenazas o incompatibilidades -otro personal y sus familiares-
III.2.10 Rotación del socio y evaluación de amenaza de familiaridad
III.2.13 DECLARACIÓN INDIVIDUALIZADA DEL CUMPLIMIENTO
III.2.15 DECLARACIÓN INDIVIDUALIZADA DEL CUMPLIMIENTO
IV.2.1 CUESTIONARIO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE FUENTES DE RIESGO ASOCIADAS A UN CLIENTE NUEVO
IV.2.2 CUESTIONARIO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE FUENTES DE RIESGO ASOCIADAS A UN CLIENTE RECURRENTE
IV.2.3 Memoramdo justificativo de renuncia a un encargo
V.2.1 INFORME SOBRE EL PERSONAL Y SUS NECESIDADES
V.2.2 RESUMEN DEL PROCESO DE SELECCIÓN DE PERSONAL
V.2.3 a) PLAN ANUAL DE FORMACIÓN CONTINUADA
V.2.3 b) CONTROL FORMACION RECIBIDA 2.015-16
V.2.3 c) EXIGENCIA LEGAL FORMACION CONTINUADA TR.2015-2018
V.2.4 JUSTIFICACIÓN DE LA ASIGNACIÓN DEL PERSONAL A LOS ENCARGOS
V.2.5 CUESTIONARIO PARA LA EVALUACIÓN DEL PERSONAL DE LA FIRMA
V.2.6 EXPEDIENTE DISCIPLINARIO ANTE INCUMPLIMIENTOS Y ACTUACIONES NEGLIGENTES DEL PERSONAL
VI.2.1 RESUMEN DE CONSULTA INTERNA RELEVANTE
VI.2.2 CONSULTA EXTERNA RELEVANTE
VI.2.3 ANÁLISIS DE LA CARTERA A EFECTOS DE RCCE
VI.2.4 PROGRAMA PARA LA REVISIÓN DE CONTROL DE CALIDAD
VI.2.5 MODELO DE CONTRATO DE REVISIÓN DE SEGUNDA FIRMA RCCE
VI.2.7 CHECK LIST DE DOCUMENTACIÓN A ANALIZAR
VI.2.8 CUESTIONARIO DE REVISIÓN DE CONTROL DE CALIDAD. RCCE
VI.2.9 INFORME DE REVISIÓN DE CONTROL DE CALIDAD (RCCE)
VI.2.10 DECLARACIÓN INDIVIDUALIZADA SOBRE CONFIDENCIALIDAD CON LA DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN
VI.2.11 FECHA COMPLIACION FINAL PAPELES TRABAJO DEL ENCARGO
VII.2.1 PROGRAMA DE REVISIÓN DE SEGUIMIENTO
VII.2.2 MODELO PROPUESTA DE CONTRATO DE SEGUIMIENTO
VII.2.3 DECLARACIÓN DE INDEPENDENCIA DEL INSPECTOR DE SEGUIMIENTO
VII.2.4 CHECK LIST DE DOCUMENTACIÓN A ANALIZAR
VII.2.5 CUESTIONARIO DE REVISIÓN DE SEGUIMIENTO
VII.2.6 INFORME DE REVISIÓN DE SEGUIMIENTO
VII.2.7 TRATAMIENTO DE QUEJAS Y DENUNCIAS
VII.2.8 PARTE DE ACCIÓN CORRECTORA O PREVENTIVA
VII.2.9 COMUNICACIÓN DE LOS RESULTADOS DEL SEGUIMIENTO