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Implementación de mejoras en el MCCI en pequeñas y medianas firmas de auditoría
Anexos
Anexos
Anexo I. Real Decreto Legislativo 12011, de 1 de julio
Anexo II Ley 22 2015, de 20 de julio, de Auditoría de Cuentas.Independencia
I.1 REGISTRO SECUENCIAL COM. INTERNAS
II.2.1 Acta acuerdos inicio campaña
II.2.2 Certificación de la designación de los responsables del SCCI
II.2.3 a) RECEPCIÓN DEL MCCI Y DOCUMENTOS PARA CONSULTA
II.2.3 b) Declaración individualizada de confidencialidad
II.2.4 Sugerencia sobre el Sistema de Calidad
III.2.0 Verif. independ. nuevo
III.2.2 Listado de clientes y encargos audit.
III.2.3 a) Ficha del cliente
III.2.3 b) Ficha del cliente
III.2.4 a) Comunicación a la auditada del equipo de auditoria
III.2.4 b Respuesta a la comunicac. equipo
III.2.5 Cálculo de dependencia financiera 18
III.2.6 Comunicación circunstancias sobrevenidas amenza independencia
III.2.10 -ROTACION SOCIO Y AMENAZA POR FAMILIARIDAD
III.2.11 a) DECL. INDEPEND DE LA FIRMA
III.2.11 b) Decl Indp. audit. principal, EQCR
III.2.11 c) Decl Indp. otro personal
III.2.11 d) Decl Indp. RED
IV.2.1 CUEST. CLIENTE NUEVO
IV.2.2 CUEST. CLIENTE RECURRENTE
IV.2.3 Memoramdo justificativo de renuncia a un encargo
V.2.1 INFOR. PERS Y SUS NECESIDADES
V.2.2 RESUMEN PROCESO SELECCION PERSONAL
V.2.3 a) PLAN ANUAL FORMAC
V.2.3 b) Control de formación recibida
V.2.3 c) Exigencia legal formación continua
V.2.4 JUSTIF. ASIG. PERSONAL
V.2.5 CUEST. EVAL. PERS.
V.2.6 EXPEDIENTE DISCIPLINARIO
V.2.7 Anexo de Horas facturadas y disponibles
VI.2.1 RESUMEN DE CONSULTA INTERNA RELEVANTE
VI.2.2 CONSULTA EXTERNA RELEVANTE
VI.2.3 ANÁLISIS DE LA CARTERA A EFECTOS DE RCCE
VI.2.4 PROGRAMA PARA LA RCC
VI.2.5 CONTR. DE REV. DE SEG FIRMA RCCE
VI.2.7 CHECK LIST DE DOCUMENTACIÓN A ANALIZAR
VI.2.8 Cuestionario e informe de RCCE y conclusiones
VI.2.11 646 FECHA COMPLIACION FINAL PAPELES TRABAJO DEL ENCARGO
VII.2.1 PROG. REV. SEGUI.
VII.2.2 CONTRATO DE SEGUIMIENTO
VII.2.4 CHECK LIST DE DOCUMENTACIÓN A ANALIZAR
VII.2.5 CUESTIONARIO SEGUIMIENTO DEL SCCI
VII.2.6 Cuestionario inspección encargos de SCII
VII.2.7 Informe Seguimiento del SCCI
VII.2.8 Informe de inspeccion de encargos en Seguimiento
VII.2.9 PARTE DE ACCIÓN CORRECTORA O PREVENTIVA
VII.2.10 COMUNICACIÓN DE LOS RESULTADOS DEL SEGUIMIENTO
VII.4.5 QUEJAS Y DENUNCIAS
